Тезисы доклада на семинаре

методистов нотариальных палат

О завещании

***

ИСТОРИЯ РАЗВИТИЯ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О ЗАВЕЩАНИЯХ

Завещание – одно из наиболее уважаемых нотариусом нотариальных действий и весьма важный в жизни человека документ.

Понятие завещания пришло к нам еще из Древнего Рима. Так, в Дигестах юриста 6-го века н.э. Трибониана содержится специальная глава «О завещаниях». Считалось, что достойный член общества обязан содержать при жизни и оставить после себя все свои дела в порядке. Грамотно и умно составленное завещание свидетельствовало о ясности ума и мудрости человека. Сам по себе факт составления завещания говорил не только о наличии собственности у человека, но и о его ответственности и серьезности. А воля завещателя считалась законом

В России завещание известно с Х века: в Договоре Руси с Византией 911 года имеется упоминание о завещаниях. И далее, с развитием общества и имущественных отношений, под влиянием церкви, «сильных» слоев общества, правителей и политических ситуаций, законодательство о наследовании и завещании постоянно менялось, но в целом, следует заметить – развивалось.

Так, более подробные положения о наследовании появились в Русской Правде (своде законов Киевской Руси XI-XII веков, который оставался основным писаным источником права до XV века). Завещание совершалось в устной форме. Завещалось имущество, существовавшее на момент выражения завещания. К наследству относилось только движимое имущество. Недвижимость оставалась принадлежащей роду. Наследовали в первую очередь сыновья, а лишь при их отсутствии – дочери. Наследовать по завещанию могли наследники по закону, то есть завещатель имел возможность лишь перераспределить имущество между ними.

Более поздние известные источники права, такие как, например, Псковская 1467 года и Новгородская Судная грамота, Судебники 1497 и 1550 годов, Соборное Уложение царя Алексея Михайловича 1649 года, развивают наследственное право. Допускается наследование и недвижимого имущества. Завещание могло быть составлено не только в пользу наследников по закону, но и в пользу посторонних лиц. Предусматривались и устная (в пользу наследников по закону), и письменная (в пользу посторонних лиц) форма завещания. До реформы Петра I допустимое содержание завещаний претерпевало некоторые изменения (например, некоторые ограничения в распоряжении землей в зависимости от её категории), однако сохранялось две формы завещания – устная и письменная.

В Законе Судном Людям содержались строгие требования к порядку совершения завещания. Необходимо было присутствие нескольких свидетелей. При этом закон устанавливал ограничения: не могли привлекаться в качестве свидетелей малолетние, а также находящиеся под родительской властью, глухие, немые, лишенные ума, объявленные расточителями, лишенные права быть свидетелями вообще. Завещание выполнялось письменно: самим завещателем либо другим лицом с разрешения завещателя, и подписывалось лично завещателем и свидетелями, после чего проставлялась подпись духовного отца. Действительность завещание приобретало после засвидетельствования епархиальным епископом правильности его формы и свободы воли завещателя.

В результате реформы Петра завещательные отношения были прикреплены к гражданскому ведомству. Завещания совершались в письменной форме, более того – исключительно на специальной гербовой бумаге (под страхом недействительности), удостоверялись в специальном учреждении и регистрировались в крепостной книге. Указом Петра от 18.03.14 года была установлена система майората (передача всего недвижимого имущества старшему сыну – при отсутствии завещания либо одному из сыновей – по завещанию). Остальные сыновья и дочери наследовали в равных долях движимое имущество. Завещание в пользу посторонних лиц не допускалось.

Однако императрица Анна указом от 17.03.31 года установила новые правила: завещатель имел право лишь разделить родовое имение между сыновьями поровну, а дочерям назначить приданое.

В первые годы существования Советской Власти декретом ВЦИК от 27 (14) апреля 1918 года было отменено наследование как по закону, так и по завещанию.

С 1 января 1923 года был введен в действие Гражданский кодекс РСФСР, который допускал наследование и по закону и по завещанию, но в пределах общей стоимости наследственного имущества не более 10 000 золотых рублей. Наследниками по завещанию могли быть лица из числа наследников по закону. В этом документе появились положения о ныне известных нам завещательном отказе и подназначении наследников, о подписании завещания рукоприкладчиком. Завещание требовало письменной нотариальной формы.

Указ Президиума Верховного Совета СССР от 14.03.45 года расширил права завещателя в выборе наследников – он мог распорядиться своим имуществом в пользу одного или нескольких лиц из числа наследников по закону или государственной либо общественной организации. При отсутствии наследников по закону предоставлялось право совершить завещание в пользу любых лиц.

Гражданский кодекс 1964 года позволил завещать имущество любым физическим лицам, государству, государственным, кооперативным и другим общественным организациям, ввёл новые положения о праве лишить наследства, о праве на обязательную долю в наследстве, о завещательном возложении, о завещаниях, приравненных к нотариально удостоверенным.

Ныне действующее наследственное право, сохраняя преемственность прежнему, развило нормы о форме завещания, возродило институт свидетелей.

***

ПОНЯТИЕ ЗАВЕЩАНИЯ

Действующее законодательство о наследовании не содержит легального определения завещания. В статье 1118 ГК РФ содержатся признаки завещания. По этой причине в цивилистической литературе многие авторы дают свои определения завещанию.

Так, В.И. Серебровский: «Завещанием признаётся распоряжение гражданина на случай смерти о своём имуществе, сделанное в установленной законом форме».

П.С. Никитюк: «завещание – личное распоряжение гражданина принадлежащим ему имуществом на случай смерти».Г.Ф. Шершеневич определяет завещание как законное объявление воли владельца о его имуществе на случай его смерти.

Е.В Кулагина «завещание – личное распоряжение гражданина на случай смерти по поводу принадлежащего ему имущества, сделанное в предусмотренной законом форме».

Существует множество других определений. В совокупности с нормой пункта 5 статьи 1118 ГК можно выделить существенные признаки завещания.

Без сомнения, завещание – это сделка. И не только по той причине, что она таким образом определена в п.5 ст.1118 ГК. Завещание отвечает всем признакам, содержащимся в статье 153: это – действия граждан, направленные на установление, изменение или прекращение прав и обязанностей.

Главное, что отличает завещание от других видов сделок: это – сделка на случай смерти (п.5 ст.1118: «Завещание … создаёт права и обязанности после открытия наследства»). При жизни завещателя завещание не вызывает никаких правовых последствий ни для завещателя, ни для указанных в завещании в качестве наследников лиц. Это – особая сделка, которая сохраняет в себе потенциальный правовой эффект до момента открытия наследства (поскольку оно не изменено) и после открытия наследства порождает те юридические последствия, на которые оно было рассчитано.

Завещание – односторонняя сделка и по определению п.5 ст.1118 ГК, и по признакам п.2 ст.154: для её совершения необходимо и достаточно выражения воли одной стороны. Более того, завещание по российскому законодательству – сделка, которая не допускает множественности лиц на одной стороне. В силу п.4 ст.1118 ГК, в завещании могут содержаться распоряжения только одного гражданина. Совершение завещания двумя или более гражданами не допускается.

Завещание может быть совершено гражданином, обладающим дееспособностью в полном объеме в момент его совершения ((п.2 ст.1118). То есть завещательной правосубъектностью обладают

· граждане достигшие 18-летнего возраста,

· граждане, не достигшие 18-летнего возраста, но в порядке ст.27 ГК объявленные полностью дееспособными (эмансипированные),

· граждане, вступившие в брак до достижения 18-летнего возраста, когда законом допускается вступление в брак до 18 лет (п.2 ст.21 ГК).

Представляется очевидным, на мой взгляд, из приведенной нормы п.2 ст.1118, что ограниченно дееспособные граждане лишены права совершать завещания. Однако данное положение подвергается критике в литературе (правда, чаще, советского периода). Некоторые авторы (Г.Д. Чепига, П.С. Никитюк и др.) полагают, что лицо, злоупотребляющее спиртными напитками или наркотическими веществами, не лишается права совершать сделки, выходящие за пределы бытовых, с согласия попечителей. Эта позиция находила подтверждение в п.2 Постановления Пленума ВС РФ от 04.05.90 года № 4 «О практике рассмотрения судами РФ дел об ограничении дееспособности граждан, злоупотребляющих спиртными напитками или наркотическими веществами». Завещание прямо указано в числе действий, совершение которых указанными лицами без согласия попечителей не допускается.

Можно разнообразно и долго полемизировать на эту тему, однако, полагаю, законодатель сознательно четко подчеркнул, что завещание совершается гражданином, обладающим дееспособностью в полном объёме.

Завещание является сделкой, строго личного характера, совершается только лично завещателем. Совершение завещания через представителя не допускается. Данное положение еще раз подчеркивает важность воли завещателя, которая должна быть выражена максимально точно.

Завещание является сделкой в отношении имущества. Это указано и в п.1 ст.1118 (распорядиться имуществом на случай смерти можно только путем составления завещания), и в п.1 ст.1119, и в ст.1120 ГК и других.

Определение имущества как правового понятия можно вывести из нормы ст.128 ГК «Виды объектов гражданских прав». Это - вещи, включая деньги и ценные бумаги, иное имущество, в том числе – имущественные права.

Завещание как документ вполне может содержать любые распоряжения неимущественного характера, пояснения, рассуждения и прочее. Такие положения завещательным распоряжением не являются, однако, и не порочат сам документ.

***

ВИДЫ ЗАВЕЩАНИЙ

Виды завещаний можно классифицировать по форме:

1) завещания, составленные нотариальной форме:

· нотариально удостоверенные завещания и

· завещания, приравненные к нотариально удостоверенным,

2)завещания, составленные в простой письменной форме:

· закрытые завещания,

· завещательные распоряжения правами на денежные средства в банках,

· завещания в чрезвычайных обстоятельствах.

Нотариально удостоверенные завещания.

Ст.1125 ГК довольно подробно и ясно описывает порядок составления и нотариального удостоверения завещаний нотариусами РФ, должностными лицами органов местного самоуправления и должностными лицами консульских учреждений РФ.

Основная и главная ответственность заключается в полноценной подробной беседе, консультировании гражданина и, затем, в верном изложении воли завещателя, правильных формулировках.

Необходимо вести беседу с тем, чтобы не только понять волю завещателя, но и, в какой-то мере, её скорректировать. Например, в завещании на акции следует оговорить судьбу дивидендов и других прав, вытекающих из владения акциями. Если становится известным о принадлежности завещателю денежных средств в банке. Следует рекомендовать сделать завещательное распоряжение непосредственно в банке с тем, чтобы наследники могли получить установленную законом денежную сумму на достойные похороны до истечения 6-месячного срока.

Какие возникают практические вопросы?

¨ Имеется привычка в завещании указывать степень родственных или наличие брачных отношений между завещателем и назначаемым наследником. Многим из нас это кажется более правильным, такие данные мы расцениваем как дополнительный идентифицирующий признак. Однако, судебная практика не подтверждает это обстоятельство. В Челябинской области имеется судебное решение по следующей ситуации. Гражданин оставил завещание в пользу своей супруги, при чём в завещании было указано «супруге». К моменту открытия наследства брак был расторгнут, указанная наследница перестала быть супругой. По делу по иску заинтересованных лиц суд посчитал данное завещание составленным под условием и сделал вывод: поскольку указанная гражданка перестала быть супругой к моменту открытия наследства, то завещание в её пользу не исполняется.

¨ Как указывать причину, по которой гражданин не смог подписать завещание собственноручно. Считаю, следует поступать так: в той части текста, которая идет от имени завещателя (то есть в тексте собственно завещания) причина указывается со слов гражданина. Это может быть и диагноз (например, паралич правой руки, перелом), может быть и другая причина (просто боль, слабость в мышцах кисти, нечеткое зрение). В удостоверительной надписи нотариус должен указать причину, которая ясна лично ему, и описание этой причины не будет дословно совпадать с тем, что указал завещатель, она должна соответствовать причинам, названным в п.3 ст.1125 ГК и (болезнь, физический недостаток, неграмотность). Мне понравилась практика некоторых коллег: в такой ситуации они всё же предлагают завещателю проставить образец свой подписи с тем, чтобы убедиться и в дальнейшем доказать в суде, что завещатель, действительно, не смог расписаться.

¨ Может возникнуть необходимость подписания завещания гражданином левой рукой. Считаю, это обстоятельство требует аналогичного отражения в документе.

Некоторые нотариусы по какой-то (по-моему, надуманной) причине опасаются выходить к автомобилю, когда к ним привезли больного или пожилого человека. Объясняют это тем, что нотариус совершает нотариальные действия в помещении нотариальной конторы или на дому, в больнице и проч. Совершенно не вижу оснований чего-либо здесь опасаться. Мы обязаны выйти к автомобилю, салон любого автомобиля позволяет соблюсти тайну, побеседовать, подписать документ. В текст удостоверительной надписи мы не можем вносить произвольно фразу о том, что завещание удостоверено вне помещения нотариальной конторы. Это примечание может содержаться либо в тексте документа, либо за пределами надписи.

Завещания, приравниваемые к нотариально удостоверенным.

Перечень категорий граждан составляющих такие завещания и должностных лиц, имеющих право их удостоверять, содержится в ст.1127 ГК. Составляются и удостоверяются они по общим правилам ст.ст.1124 и 1125, но с одной особенностью: завещание подписывается в присутствии не только лица его удостоверяющего, но еще и в присутствии свидетеля с соблюдением правил п.2 ст.1124 ГК.

В настоящее время по одному из наследственных дел моего производства в суде рассматривается дело о признании действительным завещания, удостоверенного в больнице.

В тексте завещания ничего не указано о том, что оно подписано в присутствии свидетеля, но в удостоверительной части документа расписались главный врач и заместитель главного врача. Не знаю, какое решение примет суд. Считаю, что наличие второй подписи само по себе не означает участие свидетеля. Возможно, будет доказано, что завещатель подписал завещание в присутствии зам.главврача. Но, считаю, свидетель должен быть обозначен в завещании в таком качестве, в документе должно быть указано, что завещание подписано в присутствии свидетеля.

По-прежнему возникает вопрос, может ли рукоприкладчик выступать одновременно и в роли свидетеля. Однозначно нет. Роль этих лиц разная. Рукоприкладчик подписывает завещание вместо завещателя, он даже может не знать о содержании беседы с завещателем и текста завещания, может быть приглашен завещателем лишь на стадии подписания документа и может подтвердить только тот факт, что он расписался в документе по личной просьбе завещателя. Свидетель же присутствует на всём протяжении совершения завещания для того, чтобы быть очевидцем и дополнительным живым доказательством свободной и осмысленной воли завещателя, с которой точно совпадает текст составленного завещания.

Закрытые завещания.

Вызывают не много вопросов практических, так как они очень редко встречаются в практике.

Порядок их оформления, вскрытия и оглашения описывается в ст.1126 ГК.

Несколько моментов, которые, по моему мнению., надо учитывать, исходя из тех ошибок, которые удалось собрать из малочисленной практики.

Если гражданин обращается за консультацией, намереваясь составить или сдать такое завещание, считаю целесообразным разъяснить ему, что

· завещание необходимо написать четким почерком и понятными выражениями, так как при вскрытии завещания нотариусом составляется протокол, в котором воспроизводится текст завещания. В случае невозможности расшифровки хотя бы одного слова есть риск необходимости судебного толкования;

· следует не допускать исправлений, подчисток и дописок,

· полностью указывать фамилии, имена и отчества наследников (встречались завещания с указанием фамилии и инициалов), полные адреса недвижимости (в одном из завещаний объект был указан без наименования населенного пункта),

· весьма желательно составить документ на русском языке, т.к. закон предписывает нотариусу в протоколе вскрытия завещания воспроизвести текст завещания, но не перевести его с одного языка на другой.

Принимая такое завещание в заклеенном конверте, нотариус должен выяснить у завещателя, действительно ли оно написано и подписано им собственноручно, разъяснить содержание ст.1149 ГК.

Для принятия закрытого завещания нотариус вправе выехать к больному. Это не запрещено законом и вполне выполнимо в организационном плане.

Принятое закрытое завещание остаётся в делах нотариуса навсегда. Я имею в виду, что оно не выдается ни завещателю в случае его отмены, ни наследникам после его оглашения.

Вскрытие завещания и его оглашение производится в течение 15 дней со дня представления нотариусу свидетельства о смерти завещателя. По смыслу п.4 ст.1126 никакой просьбы со стороны заинтересованных лиц для вскрытия не требуется. Поэтому, если нотариусу не известен круг наследников или из них никто не явился в назначенное время, завещание, тем не менее, должно быть вскрыто, оглашено в присутствии только свидетелей, составлен протокол.

Завещательные распоряжения правами на денежные средства в банках.

Составляются в порядке ст.1128 ГК и в соответствии с Правилами совершения завещательных распоряжений правами на денежные средства в банках, утв. Постановлением Правительства РФ от 27.05.2002 года № 351.

Завещания в чрезвычайных обстоятельствах.

Составляются в порядке, установленном ст.1129 ГК.

Такие завещания практически не вызывают вопросов, так как попадают к нотариусу после судебного решения.

Понятия «чрезвычайные обстоятельства» и «положение, явно угрожающее жизни» имеют законодательное определение в следующих нормативных актах:

ФЗ от 09.01.96 г. № 3-ФЗ «О радиационной безопасности населения»,

Приказ Госкомэкологии РФ от 01.03.2000 г. № 120 «Об упорядочении представления территориальными органами Госкомэкологии России информации о чрезвычайных ситуациях» (табл. 2 «Перечень чрезвычайных ситуаций»),

Методические рекомендации по классификации аварий и инцидентов на опасных производственных объектах угольной промышленности РД)%-392-00, утв. Пост.Госгортехнадзора РФ от 29.11.2000 г. № 67.

К чрезвычайным ситуациям относят:

Техногенные чрезвычайные ситуации (транспортные катастрофы, пожары и взрывы, аварии с выбросом химически опасных веществ, внезапное обрушение зданий и проч.),

Природные чрезвычайные ситуации (геофизические явления – землетрясения, извержения вулканов; опасные геологические явления – оползни, сели, провалы земной поверхности; опасные метеорологические явления – бури, смерчи, лавины и др.

Биолого-социальные чрезвычайные ситуации (эпидемии, эпизоотии).

Однако, судебное решение может быть и неожиданным. Так, в Кемеровской области один из судов расценил в качестве таких чрезвычайных обстоятельств выходной день и отсутствие нотариусов в нотариальном округе на рабочих местах.

Повторим, такие завещания исполняются только после подтверждения их судебным решением. При этом указанное требование в суд должно быть заявлено до истечения срока на принятие наследства.

***

ОТМЕНА ЗАВЕЩАНИЯ.

Ст.1130 ГК.

Завещание может быть отменено следующими способами:

· посредством специального распоряжения об его отмене,

· посредством нового завещания. Завещание может состоять только из распоряжения об отмене.

В какой бы форме ни производилась отмена: в форме нового завещания либо распоряжения, обе эти сделки – одного правового характера, это - завещательные распоряжения, и подход к этим документам должен быть одинаковый.

В последнем случае следует помнить, что завещанием,

совершенным в чрезвычайных обстоятельствах, и завещательным распоряжением правами на денежные средства в банках могут быть отменены только такие же завещания.

***

ТОЛКОВАНИЕ ЗАВЕЩАНИЯ.

Производится по правилам ст.1132 ГК.

Применяются грамматическое, логическое, систематическое, возможно, историческое толкования.

Известно как самое сложное для понимания завещание, оставленное одним из сотрудников Нильса Бора. В завещании содержалось так много сложных фразеологических оборотов и терминов, что для его расшифровки потребовалось привлечение экспертов.

Правильное и четкое изложение текста завещания освобождает о необходимости толкования, в том числе судебного.

ЗАВЕЩАНИЯ ПОД УСЛОВИЕМ

Можно ли составить завещание под условием? Полемика по этой проблеме российскими (да и советскими) цивилистами ведется постоянно. Законодатель и в новом ГК ответа на этот вопрос не дал.

Предлагаю и нам порассуждать на эту тему.

Для начала приведу исторический пример. Известное как самое длинное завещание одного из основателей Соединенных Штатов Америки – Томаса Джефферсона, содержало условие: наследники получали свои доли наследства при условии, что отпустят на волю всех своих рабов.

Не только иностранное, но и российской законодательство давно знает такое понятие как условное завещание. В завещаниях указывались разнообразные условия получения причитающегося по завещанию (духовной) имущества.

Нотариус Липецкой области, член Комиссии по исследованию исторического наследия Российского нотариата ФНП Е.В. Маслова в своей статье «Происхождение завещания и история его в Русском праве» приводит примеры таких завещаний: «если Иван будет иметь попечение о брате», «если кончит курс в университете», «если вступит в брак», «если будут дети» и т.д.

То есть завещание исполнялось в зависимости от условий: выполнение порученных наследнику действий (попечение о брате) или произвольный его действий (если вступит в брак), а также – в зависимости от каких-либо объективных событий (рождение детей).

Приведенные г-жой Масловой примеры ясно и ярко отражают историческое существование в Российском праве завещаний, содержащих распоряжения аналогичные современным завещательному отказу и возложению, а также завещаний под условием.

Из смысла статьи 157 ГК РФ условием считается обстоятельство, относительно которого неизвестно, наступит оно или не наступит. Закон различает условия отлагательные (права возникают, если наступают определенные обстоятельства) и условия отменительные (права прекращаются с наступлением или не наступлением определенных обстоятельств).

Само по себе завещание, на мой взгляд, является в определенном смысле условной сделкой. Такое мнение - не открытие, есть авторы, высказавшие его, и есть авторы возражающие ему.

Возражая такому мнению, уважаемый В.И. Серебровский в «Очерках советского наследственного права», отмечает следующее. «Поскольку завещание делается на случай смерти, в литературе завещание иногда относят к числу сделок, совершаемых под отлагательным условием. Мы считаем такой взгляд неправильным,- говорит В.И. Серебровский. Условием является некое обстоятельство, которое может наступить, но может и не наступить. Смерть же человека неизбежна, неизвестен только момент смерти. Поэтому смерть завещателя, в зависимости от которой реализуются правовые последствия завещания, не придает завещанию характера условной сделки».

Я бы предложила посмотреть на это с другой точки зрения. Смерть наследодателя, действительно, неизбежна. Но только в историческом смысле. В смысле же условия сделки, то есть обстоятельства, в результате которого у наследника возникнут права, смерть наследодателя совершенно не является неизбежной. Она может не наступить в период жизни самого наследника. То есть смерть наследодателя - это как раз то обстоятельство, указанное в статье 157 ГК, относительно которого неизвестно, наступит оно или не наступит.

Выше я сказала, что склонна считать завещание сделкой, совершенной под условием, только в определенном смысле. В полной мере к завещанию как к сделке не применимы положения статьи 157 ГК. Условие всегда является дополнительным положением в сделке и устанавливается по воле и соглашением сторон. Завещание же составляется только на случай смерти наследодателя, это условие является главным и обязательным, а не дополнительно установленным сторонами.

По авторитетному мнению В.И. Серебровского, препятствий к составлению завещания под отлагательным условием нет никаких. На мой взгляд, завещание может быть составлено с условием. Но я не употребляла бы слово «отлагательным».

Сам закон (статьи 1121 и 1137 ГК РФ) описывает условные завещания - это завещания с подназначением наследника или подназначением отказополучателя. Права у такого подназначенного лица возникают, при наступлении определенных завещанием условий – смерть основного наследника или отказополучателя до открытия наследства либо одновременно с завещателем, непринятие или отказ, признание недостойным наследником (отказополучателем).

Завещание может быть составлено с отложением срока его исполнения. Например, ребенку завещается денежная сумма, которая будет ему передана по достижении им определенного возраста.

С другой стороны, в завещании также может быть указано условие, которое предполагается уже существующим на день открытия наследства. Например, денежная сумма завещается ребенку, если к моменту открытия наследства он достиг определенного возраста, если не достиг – эта сумма наследуется матерью ребенка.

Мысль о возможности составления условного завещания подтверждается рассуждениями авторитетного автора - кандидата юридических наук, старшего научного сотрудника ИГП РАН М.В. Телюкиной в Комментарии к разделу V ГК РФ. Г-жа Телюкина делая вывод о приемлемости условных завещаний, справедливо замечает, что в практике они отсутствуют именно потому, что нотариусы не рекомендуют включать в завещания такие положения, как условия.

Как бы ни было удобно работать по «шаблону», нам не следует категорически избегать условных завещаний. Мы не можем исключить, что условные завещания все же будут составляться. Если не нами, то в форме закрытых завещаний, и нам их придется исполнять.

Выход не в том, чтобы избегать таких документов, а в том, чтобы обсуждать проблемы.

В завещание могут включаться самые разные условия. Для того, чтобы завещатель их определил необходимо много выяснять, слушать и разъяснять, ясно понять намерения завещателя и найти способ их достижения.

Очевидно, что не могут быть включены в завещание (а если они уже включены – то не имеют силы) условия противоречащие закону и нормам морали. Определить, не противоречат ли условия закону и морали, оказывается иногда весьма сложной задачей.

Например, внести в завещание запрет вступить в брак, избрать конкретную профессию, поменять место жительства и тому подобные однозначно нельзя. Это – запреты использовать свои гражданские права, и эти запреты противоречат закону.

Но вот конкретный пример из практики моей коллеги. Гражданин, дочь которого состоит в браке с иностранным гражданином, желал составить завещание в её пользу с условием, если она не сменит российского гражданства. Нотариус отказала в удостоверении такого завещания по тем основаниям, что ограничить право гражданина на выбор гражданства другой гражданин не вправе. Я бы не отказала, но постаралась бы поточнее изложить данное условие, не как запрет, а как объективно существующее на день открытия наследства обстоятельство и обязательно предупредила бы завещателя о явной уязвимости такого документа ввиду правовой неурегулированности вопроса об условных завещаниях.

Кто из нас прав, не знаю. Уверена в одном, что и в данной аудитории не будет единого мнения.

Еще один пример. В.И. Серебровский справедливо отмечает, что завещания, ограничивающие свободу наследника распорядиться унаследованным в собственность имуществом, не имеют силы. Но, как он считает, только по общему правилу. Так, по мнению этого ученого, является законным завещание, которым супруг – наследник ограничивается в праве продать завещанный ему дом до совершеннолетия проживающих в этом доме детей завещателя.

Мне же такое завещание не кажется законным. Оно прямо нарушает принцип и право свободы договора. Для защиты же прав детей есть другой инструмент – завещательный отказ. Хотя я совершенно не уверена, что в случае спора мнение суда было таким же, как моё.

Серебровский В.И. описывает проблему, которая возникает при составлении завещания под условием, когда происходит отложение срока перехода имущества к наследнику.

Пример: отец завещает свою библиотеку сыну с условием, что сын станет собственником библиотеки по окончании вуза, а если он вуз не окончит к определенному возрасту – то библиотека поступит в собственность государства. При таком отложении срока наследственное имущество находится в неопределенном правовом положении. Фактически оно еще никому не принадлежит и, что важнее - неизвестно, кому оно будет принадлежать.

Автор высказывает предложения по совершенствованию правовых норм в этой связи. Однако, поскольку они по сей день не усовершенствованы, нам следует пользоваться имеющимися правовыми инструментами. Представляется, что завещание с условием отложения требует назначения исполнителя завещания. В противном случае бремя по сохранению имущества и передаче его определенному лицу при наступлении определенного условия в определенный срок ляжет на нотариуса.

В своё время я «рискнула», удостоверив завещание с необычным условием. Обратилась молодая женщина, которая хотела завещать имущество своему (единственному, кстати сказать, наследнику) сыну. Опасаясь, видимо, влияния или неправильного поведения отца ребенка, она просила указать в завещании такое условие: если к моменту открытия наследства сын не достигнет совершеннолетия, над имуществом назначается в качестве управляющего один из родственников, которому она в высшей степени доверяет. Задачей управляющего ставилось сохранить имущество и не допустить его отчуждения. После подробных бесед и разъяснений несовершенства законодательства пришли к такому варианту. Доверенное лицо было назначено исполнителем завещания. Но этим не ограничились. Исходя из положений ст.1135 о том, что «полномочия исполнителя завещания основываются на завещании», что «исполнитель завещания должен обеспечить переход к наследникам причитающегося им наследственного имущества в соответствии с выраженной … волей наследодателя, … принять … меры по охране наследства и управлению им в интересах наследников», мы внесли в завещание те условия, о которых просила завещатель. Надеюсь, что в случае возникновения судебного иска, действия исполнителя завещания будут признаны законными, если они будут признаны судом направленными на защиту интересов наследника.

***

ИСПОЛНИТЕЛЬ ЗАВЕЩАНИЯ

В соответствии с п.1 ст.1134 ГК, завещатель может поручить исполнение завещания указанному им в завещании гражданину – душеприказчику (исполнителю завещания) независимо от того, является ли он наследником.

Из приведенной нормы явствует, что исполнителем завещания может быть назначено любое, но только физическое лицо, юридические лица, муниципальные образования, субъекты РФ, Российская Федерация исполнителем завещания назначены быть не могут. Очевидно, что законодатель исходил из требований максимальной личной ответственности за действия по исполнению завещания. Воля завещателя уважается и должна быть исполнена максимально точно.

Употребленное в приведенной норме слово «гражданин» следует понимать только в смысле «физическое лицо». Здесь подразумевается не только гражданин РФ или гражданин иного государства, но и лицо без гражданства.

Из смысла полномочий исполнителя завещания (совершение различных p class=quot;;юридически значимых действий по осуществлению воли наследодателя) и ответственности исполнителя необходимо сделать вывод, что речь идет о лице, дееспособном в полном объеме.

Гражданин может быть исполнителем завещания только при его личном на то согласии. Выражение такого согласия допускается как в письменной форме, так и путем совершения фактических действий по исполнению завещания. Письменное согласие оформляется

несколькими способами:

1) в виде собственноручной надписи на самом завещании. Полагаю, что выражение «на самом завещании» подразумевает, что своё согласие назначаемый исполнителем гражданин может написать не в тексте завещания, а на документе (ниже удостоверительной надписи, на обороте документа);

2) в заявлении, приложенном к завещанию. Норма не указывает, к какому экземпляру завещания и каким способом следует приложить такое заявление. Полагаю, что прикрепление такого согласия любым способом к оставленному в делах нотариуса экземпляру завещания обеспечит его сохранность. А, поскольку это не запрещено, согласие исполнителя может быть и написано в двух экземплярах и приложено к каждому экземпляру завещания;

3) в заявлении, поданном нотариусу в течение месяца со дня открытия наследства. Очевидно, подразумевается ситуация, когда гражданину не было известно о назначении его исполнителем завещания. Закон даёт срок нотариусу известить это лицо о том, что он назначен завещателем в качестве исполнителя, разъяснить его полномочия, права, обязанности и ответственность, а гражданину – время принять решение.

Срок этот ограничен, так как всегда имеется вероятность необходимости принятия срочных мер по охране наследственного имущества, управлению им, его хранению.

Закон не описывает решение проблемы, когда исполнитель назначен завещателем, но его согласие пока не получено, а для защиты прав наследников требуется принятие мер по охране и управлению наследством. Очевидно, что поскольку конкретная ситуация или характер имущества того требуют, нотариус должен принять такие меры самостоятельно.

4) гражданин, фактически приступивший к исполнению завещания в течение этого же месячного срока со дня открытия наследства, признаётся также давшим согласие быть исполнителем. На первый взгляд, может показаться, что не ясно, что значит «признаётся», кем признаётся, каким способом признаётся. Вывод можно сделать такой: если гражданин приступил к исполнению завещания и при этом никто не оспаривает его полномочий, правомерности его действий – значит признаётся всеми (и наследниками и третьими лицами). Если возникают возражения со стороны заинтересованных лиц либо сам гражданин возражает, что его действия направлены на исполнение завещания, налицо спор – необходимо судебное решение по данному вопросу.

Полномочия исполнителя завещания в соответствии со ст.1135 ГК основываются, прежде всего, на завещании. Назначая исполнителя, завещатель может ограничиться лишь указанием на определенное лицо, но, полагаю, может и обрисовать круг его полномочий как в сторону расширения, так и в сторону ограничения, по сравнению с установленными п.2 ст.1135.

Если в завещании не предусмотрено иное, исполнитель должен принять необходимые для исполнения завещания меры, в том числе

1) обеспечить переход наследственного имущества к наследникам в соответствии с волей завещателя и законом. «В соответствии с законом» здесь, полагаю, следует понимать как обеспечение интересов обязательных наследников, так и требование, чтобы действия исполнителя носили законный характер;

2) принять меры по охране наследственного имущества и управлению им в интересах наследников;

3) получить от третьих лиц причитающиеся наследодателю денежные средства или имущество для передачи их наследникам (если оно им полагается);

4) исполнить завещательное возложение или потребовать исполнения завещательного отказа.

5) Поскольку исполнитель завещания в этом качестве выступает перед третьими лицами, в т.ч. в суде, других государственных органах и госучреждениях, от своего имени, его полномочия подтверждаются свидетельством, выдаваемым нотариусом.

Свидетельство, кроме обычных реквизитов нотариального свидетельства, должно содержать указание завещателя и время открытия наследства, ссылку на завещание, перечень полномочий исполнителя.

Здесь хочу отметить, что закон не запрещает в необходимых случаях исполнителю и наследникам оформлять свои отношения дополнительно различными соглашениями (например, о вознаграждении, сроках, возмещении расходов и проч.) и оформлять необходимые доверенности.

Исполнитель завещания имеет право на возмещение за счет наследства понесенных им необходимых расходов, связанных с исполнением завещания. Это право принадлежит исполнителю, независимо от воли завещателя. Кроме того, исполнитель имеет право на вознаграждение также за счет наследства, но только если это предусмотрено завещанием.

Примечательно, что законодатель не предусмотрел согласия наследников на исполнение завещания назначенным завещателем лицом. Ведь очевидно, что наследники могут иметь свои возражения по этому поводу. Например, может иметь место недоверие связанное именно с личностью исполнителя. Либо при отсутствии спора между наследниками они могут посчитать излишней помощь исполнителя, а следовательно и расходы на вознаграждение исполнителю.

П.2 ст.1134 предусматривает, что суд по просьбе исполнителя или наследников может освободить исполнителя завещания от его обязанностей, но только при наличии обстоятельств, препятствующих исполнению этих обязанностей. На мой взгляд, отсутствие согласия наследников не является таким препятствием. Речь идет, полагаю, только об объективных обстоятельствах (состояние здоровья исполнителя, отсутствие его в данном месте, наступление его недееспособности и подобное).

Не описана также ситуация, когда исполнитель, давший в своё время согласие, после открытия наследства намерен отказаться от своих обязанностей по исполнению завещания. Полагаю, необходимо исходить из того, что исполнитель не состоит с наследниками в каких-либо договорных или обязательственных отношениях, он вправе заявить о том, что не будет исполнять завещание.

Если же он всё же приступил к исполнению обязанностей, такие обязательственные отношения могут возникнуть и освобождение исполнителя должно происходить в порядке ст.1134, по судебному решению.

Учитывая вероятность такой ситуации, когда исполнитель завещания будет освобожден либо не согласится исполнять завещание, считаю возможно (и даже весьма полезно) назначение нескольких исполнителей или подназначение исполнителя на такой случай. Ничего незаконного в такой  ситуации не вижу.

В заключение один пример: исполнитель завещания Франца Кафки, его близкий друг еврейский писатель Макс Брод, несмотря на свою довольно активную, талантливую и славную жизнь, прославился именно тем, что не исполнил завещания Кафки. Он не сжег его рукописи.

***

ЗАВЕЩАТЕЛЬНЫЙ ОТКАЗ. ВОЗЛОЖЕНИЕ.

Иногда завещания с такими распоряжениями, как завещательный отказ или возложение, излагаются таким образом, что становятся похожи на условные завещания. Иногда трудно разобраться, относится ли распоряжение к отказу или возложению, либо вообще, допустимо ли такое распоряжение.

То, что завещатель считает отказом или возложением, на самом деле может оказаться недопустимым руководством судьбой наследственного имущества.

Например. Автор произведения желает запретить обнародование своего произведения в течение какого-то срока. Статьи 1268 и 1282 ГК позволяют ему это сделать в завещании.

Согласно статье 1267 ГК автор может назначить определенное лицо, на которое он возлагает охрану авторства, имени автора и неприкосновенности произведения.

Чем же являются указанные распоряжения? Трудно сразу определить.

Пример, если можно так выразиться, из кабинета (из практики). Можно ли завещать имущество на условиях выплаты наследником ренты указанному наследодателем лицу или на условиях пожизненного содержания? Конечно, сразу ответим, что нельзя. Рентные правоотношения возникают из договора. Принцип свободы договора включает в себя и право не заключать договор. Этот принцип не может быть нарушен завещанием. Однако, если мы откажем гражданину внести такое условие в завещание и этим ограничимся, мы будем не правы. Мы обязаны найти законную конструкцию, максимально возможно решающую предложенную завещателем проблему. Может быть в такой ситуации обратиться к завещательному отказу в форме периодических платежей?

Как я уже отмечала выше, правила о завещательном отказе известны современному российскому праву с 1922 года. Ныне действующий кодекс ввел ряд новых положений о легате (завещательном отказе).

Завещательный отказ – это возложенная на одного или нескольких наследников обязанность имущественного характера а пользу одного или нескольких лиц (отказополучателей, или легатариев).

Это может быть обязанность передать в собственность, в пользование, владение на ином вещном праве какой-то вещи из состава наследственной массы.

Это может быть приобретение наследником для легатария определенного имущества за счет наследства и передача ему этого имущества.

Это может быть выполнение наследником для легатария определенной работы или оказания услуги.

Легатом может быть осуществление периодических платежей.

Главными признаками, отличающими завещательный отказ, являются следующие:

1) Завещательный отказ возлагается на одного или нескольких наследников,

2) это – обязанность имущественного характера,

3) завещательный отказ устанавливается в пользу конкретного лица или конкретных лиц,

4) к отношениям между отказополучателем (кредитором) и наследником, на которого возложение исполнение завещательного отказа (должником) применяются положения об обязательствах,

5) право на получение завещательного отказа (а следовательно и право требования его исполнения) действует в течение 3-х лет со дня открытия наследства. По смыслу п.4 ст.1137 такой срок не продляется.

Завещательное возложение – это возложение завещателем на одного или нескольких наследников либо исполнителя завещания обязанности совершить какое-либо действие имущественного или неимущественного характера, направленное на осуществление общеполезной цели.

Самыми известными примерами завещательного возложения можно назвать завещание Джозефа Пулитцера об учреждении Школы Журналистики при Колумбийском Университете и основании фонда его имени, а также завещание Альфреда Нобеля об учреждении премии его имени. И Пулитцеровская, и Нобелевская премии сегодня всемирно известны и весьма почитаемы.

Главными признаками, отличающими завещательное возложение, являются следующие:

1)завещательное возложение возлагается на одного или нескольких наследников или исполнителя завещания,

2)это – обязанность совершить какие – либо действия имущественного либо неимущественного характера, направленные на достижение общеполезной цели,

Особая разновидность возложения и новелла ГК – содержание принадлежавших наследодателю домашних животных.

3)завещательное возложение устанавливается в пользу неопределенного круга лиц,

4) к отношениям по завещательному возложению не применяются положения об обязательствах,

5) к праву требования исполнения завещательного возложения применяется общий срок исковой давности, однако завещанием может быть установлено ограничение в праве заинтересованных лиц, исполнителя завещания, наследников требовать в судебном порядке исполнения завещательного возложения.

Завещательное возложение и завещательный отказ имеют и общие черты.

Завещательное возложение имущественного характера исполняется по правилам статьи 1138 об исполнении завещательного отказа.

А именно

Завещательный отказ (подразумеваем и возложение имущественного характера) исполняется за счет и в пределах стоимости наследственного имущества за вычетом долгов и в части, которая превышает размер обязательной доли (если легат возложен на обязательного наследника).

Есть моменты, которые необходимо нотариусу учитывать и разъяснять завещателю и наследнику. Это - определенные пределы обременения наследства завещательным отказом или возложением, это - наоборот - ограничение обязанности выполнить завещательный отказ или возложение стоимостью наследства, а также другие проблемы.

Например, завещание содержит возложение на наследника обязанности ухода за домашними животными. Уход и содержание животных требует средств. Завещательный отказ исполняется в пределах стоимости наследства. А когда наследственная масса исчерпается? Ответ хотя и печален, но очевиден – обязанность содержать животных прекращается. А что считать домашним животным? Если завещатель владел диким животным, которое жило в его доме, такой завещательный отказ может считаться законным? Вероятно, нет. А если животное, например собака, принесло приплод, за щенками можно не ухаживать? Видимо, да.

Еще один пример, касающийся пределов обременения наследства завещательным отказом. Знакомая всем форма легата – предоставление определенному лицу права пожизненного пользования жилым помещением (ст.1137 п.2). Отсутствие в норме статьи указания о возмездности или безвозмездности создает проблему. Если в завещании содержание легата изложить также как в статье, то возникает впечатление, что речь идет о безвозмездном пользовании. Однако, содержание помещения требует средств. Кроме того, мы наблюдаем постоянный рост цен и стоимости коммунальных услуг, ремонтных работ и проч. Не исключена ситуация, что стоимость расходов собственника по содержанию помещения может превысить со временем стоимость полученного им наследства. Но если в завещании сказано о пожизненном проживании, обязанность исполнять такой легат «досрочно» не прекратится.

Таким образом, при составлении завещания необходимо учитывать вышесказанное и рекомендовать завещателю, в зависимости от потребностей, либо назначить срок пользования помещением, либо дополнить завещание указанием о возмездности легата, об оплате коммунальных платежей.

В отношении такого же вида завещательного отказа необходимо отметить еще несколько моментов. Гражданский кодекс не содержит правил о пределах обременения жилого помещения с точки зрения размеров помещений. Известное постановление Пленума Верховного Суда РФ №2 от 23.04.91 г. в п.15 разъясняет, что таким пределом не может считаться нуждаемость самого наследника в пользовании имуществом, обремененным отказом. Такое положение понятно в ситуации, когда к моменту открытия наследства отказополучатель уже проживал в помещении. Наследник не вправе требовать выселения отказополучателя или предоставления ему в пользование меньшего помещения по причине нуждаемости самого наследника в жилой площади. А если ситуация обратная: к моменту открытия наследства наследник с членами семьи уже проживал в помещении. Вправе ли отказополучатель требовать своего вселения на «переполненную» жилую площадь. Поскольку Пленум Верховного Суда РФ не сказал иного, мы должны прийти к выводу, что отказополучатель должен быть вселен в любом случае, независимо ни от каких норм жилой площади.

Хотелось бы обратить внимание аудитории на новеллу ГК – норму ст.1140. Если вследствие обстоятельств, предусмотренных ГК, доля наследства, причитавшаяся наследнику, на которого была возложена обязанность исполнить завещательный отказ или завещательное возложение, переходит к другим наследникам, последние, постольку поскольку из завещания или закона не следует иное, обязаны исполнить такой отказ или такое возложение. Речь идет о ситуации, когда наследник, который должен был исполнить легат, не призывается к наследованию в силу непринятия наследства и т.д., обязанность по исполнению переходит к наследникам, призываемым к наследованию. Однако, по воле наследодателя переход к другим наследникам обязанности исполнить завещательный отказ может и не происходить. Проще говоря, можно сформулировать в завещании, например, такое: имущество завещаю дочери, одновременно возлагаю на неё обязанность по содержанию собаки; в случае смерти дочери ранее или одновременно, отказа дочери от наследства и проч. обязанность по содержанию собаки к другим наследникам не переходит.

Имеется проблема, не решенная законом, относящаяся и к возложению. Это срок исполнения возложения.

Возьмём пример буквально из учебника. Завещатель отставляет всё своё имущество дочери, но выделяет в его составе библиотеку и поручает дочери организовать доступ к книгам студентам университета. Обязана ли дочь всю свою жизнь исполнять это возложение. Если завещатель не ограничил неимущественное возложение временными рамками – то да, так как закон не предусматривает прекращение неимущественного возложения вообще.

При составлении «необычных» завещаний, содержащих условия, завещательный отказ или завещательное возложение, особенно необходимо рассмотреть вопрос о целесообразности назначения исполнителя завещания.

Таким образом, если при составлении завещания мы мысленно разовьем события, учтем все возможные проблемы, внесем все необходимые распоряжения и правила их выполнения, очевидно, мы сможем составить полезный документ.

Н.Фатина